消费日报网讯（记者 柳川）3月10日，上海证监局发布了一份《行政处罚罚没款催告书》送达公告显示，因华安基金前基金经理张亮违反了《中华人民共和国证券投资基金法》《证券市场禁入规定》（证监会令第185号），对其责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款、10年证券市场禁入措施。
上述处罚决定书已经送达生效，但张亮至今未按规定缴纳罚没款。
罚款被催收
上海证监局表示，因其他方式无法送达，上海证监局现依法向张亮公告送达《行政处罚罚款催告书》（催告书沪〔2025〕4号）。请张亮自公告发出之日起30日内到上海证监局领取前述《行政处罚罚没款催告书》，逾期则视为送达。
（图片来源：上海证监局官网）
这次的催缴事项来自于2024年8月26日上海证监局开具的一张“老鼠仓”罚单。罚单显示，2018年10月31日至2022年8月5日期间，上海某基金公司基金经理张某，通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易，趋同买入金额为6.66亿元，获利1566.26万元。上海证监局对张某责令改正，并对张某罚没共计3132.52万元，采取10年市场禁入措施。
（图片来源：上海证监局官网）
具体来看，张某因职务便利知悉A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。张某控制了“闫某”广发证券账户，并指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。期间，“闫某”的广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%；趋同买入金额为6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额为1566.26万元。
上海证监局认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
张某在陈述申辩意见中提出：一是对张某的首次询问谈话程序上存在瑕疵且内容与实际情况不符，应当排除该证据。二是认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足，未达到明显优势证明标准。三是“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易，部分股票的趋同交易有更好的交易时机等，说明相关股票系刘某基于自身交易习惯及公开信息等自主决策买入，与张某无关。
经复核，上海证监局认为：一是相关询问谈话程序合法合规，已由张某在笔录上签字确认。张某在询问中对个别问题的解释不影响询问笔录的证据效力。二是张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易这一事实，有张某提供的交易手机、银行卡以及相关证券账户交易流水、银行账户流水、张某的询问笔录等证据证明，足以认定。三是张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作，该申辩理由没有充分的事实与法律依据，且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况。
上述罚单内容并未具体指明基金经理的名字，但是此次催缴送达公告指明了华安基金经理张亮未缴罚款的事实，“老鼠仓”罚单中的罚没金额与此次送达公告中没收违法所得及追加罚款金额完全匹配，这证明了此前“老鼠仓”事件的当事人正是华安基金经理张亮。
与此同时，张亮对于处罚决定进行了申辩，这说明张亮对于上海证监局的处罚或存在异议。由于上海证监局发布了催缴送达公告，这意味着张亮目前的罚款缴纳情况仍处于未缴或者缺缴状态。
根据公开信息，华安基金前基金经理张亮因涉及“老鼠仓”事件，于2022年8月5日正式从华安基金离职。此后，张亮并未公开新的职业动向。针对基金经理张亮目前工作状况以及缴纳罚款的进展情况，记者向华安基金发送了采访函，截至发稿公司未作回复。
华安基金在管规模增长
华安基金成立于1998年，是中国证监会批准设立的首批5家基金管理公司之一，注册资本1.5亿元，总部位于上海。公司管理资产规模6548.48亿元，拥有73名基金经理。
股权结构方面，华安基金由五位股东持股，分别为：国泰君安证券股份有限公司（持股比例51%）、国泰君安投资管理股份有限公司（持股比例20%）、上海锦江国际投资管理有限公司（持股比例12%）、上海工业投资（集团）有限公司（持股比例12%）、上海上国投资产管理有限公司（持股比例5%）。
（图片来源：华安基金官网）
基金规模方面，华安基金股票型基金数量18只，规模为26.19亿元；混合型基金192只，规模为865.40亿元；债券型基金104只，规模为1376.04亿元；指数型基金143只，规模为1421.20亿元；货币型基金11只，规模为2796.31亿元。其余基金类型规模较小。
张亮“老鼠仓”事件去年8月底被披露以来，华安基金规模未受太大影响，从事件披露后的第一次规模数据发布可见，华安基金的规模不降反升。2024年6月30日，华安基金规模为6306.65亿元；2024年9月30日，公司规模达到6514.62亿元；2024年12月31日，公司规模略有下降，达到6503.19亿元。
（图片来源：天天基金网）
业绩方面，截至2024年6月30日，华安基金上半年营业总收入为14.54亿元，同比下降20.88%；公司净利润为5.19亿元，同比上升0.39%。2023年度，华安基金的营业收入为34.39亿元，同比下降4.49%；公司净利润为9.50亿元，同比下降7.83%。
