消费日报网讯（记者 卢岳）近日，老牌证券投资咨询机构和讯信息科技有限公司（简称“和讯信息”）再被监管处罚。北京证监局指出，和讯信息存在证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理等违规行为，责令其改正。

　　同日，和讯信息的前员工陈某辉被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查,陈某辉作为证券投资顾问从业人员存在通过本人成立的公司向客户收取证券投资顾问服务费用的行为。

　　资料显示，陈某辉原是和讯信息旗下的知名投顾KOL之一，今年3月14日因离职注销登记。2021年起，和讯网旗下证券投资者服务社区和讯财道开启“KOL大咖秀”计划，招募人员进行名师KOL孵化。和讯财道官网显示，目前已有29名老师授课。

　　和讯信息通过上述模式营销获客的同时，如何对旗下从业人员的执业行为进行有效管理成为挑战。

　　过去4年累计4次被监管点名

　　4月11日，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。

　　经查，和讯信息存在以下违规行为：一是未能对从业人员的执业行为进行有效管理；二是证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；三是未有效执行对客户的风险测评；四是向客户提供投资顾问服务时未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是合规管理不到位、内部控制不健全，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理。

　　公开资料显示，和讯信息成立于1995年5月9日，该公司的范围包括公募证券基金销售、证券投资咨询等。据梳理，近年来在老本行投顾业务方面，和讯信息频频受罚。

　　2020年5月21日，北京证监局对和讯信息出具警示函。经查，该公司被责令暂停新增客户整改期间，部分投资顾问存在通过北京和讯在线信息咨询有限公司的网站提供证券投资咨询服务情形，反映公司内部控制、人员管理方面存在缺陷。

　　2022年3月23日，和讯信息被北京证监局采取责令改正监管措施。经查，该公司在开展证券投资咨询业务过程中存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

　　2024年2月4日，北京证监局发布关于对和讯信息采取责令改正行政监管措施的决定。经查,公司存在从业人员资格管理不到位，投资顾问和员工直播行为不规范，存在误导性宣传、风险提示不到位、留痕管理不完善等问题。

　　此次是和讯信息过去4年来第4次被监管“点名”。从违规事项来看，其中多类行为并不是初犯。如证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，进行误导性营销宣传的行为已出现三次。

　　“你公司应当高度重视，对上述问题认真整改，我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。”在对和讯信息的最新监管决定书中北京证监局如是表示。

　　员工私自收取投顾服务费用

　　4月11日，北京证监局一同发布《关于对陈某辉采取出具警示函监管措施的决定》。经查,陈某辉作为证券投资顾问从业人员存在通过本人成立的公司向客户收取证券投资顾问服务费用的行为。北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　记者根据中国证券业协会信息查询发现，陈某辉是和讯信息的前员工，2024年7月4日起在和讯信息担任投资顾问，今年3月14日因离职注销登记。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条第二款规定,证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

　　和讯信息对于陈某辉“通过本人成立的公司向客户收取证券投资顾问服务费用的行为”是否知悉？监管罚单下发后公司对其采取了哪些处置措施？后续是否对与员工自媒体展业活动进行自查和整改？计划如何进一步规范？就相关问题记者向和讯信息发去采访提纲，截至发稿尚未收到回复。

　　据悉，作为国内首批取得证券投资咨询资质的机构，和讯信息除了提供证券投资咨询服务之外，还运营有财经资讯垂直网站和讯网。和传统投顾机构不同，和讯在展业过程中也积极尝试通过线上渠道营销获客。

　　资料显示，和讯信息曾因投顾业务违规被北京证监局采取过暂停新增客户措施的行政监管措施，暂停时长为6个月。

　　彼时，北京证监局指出，和讯信息“投顾志”平台存在四个方面的问题，一是平台允许部分不具备证券投资咨询执业资格、未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员发布免费文章、观点；二是平台与开展免费服务的入驻机构或个人未签订合作协议；三是平台对发布的免费文章、观点等不进行审核，向和讯网首页推广传播个别文章时未进行严格审核；四是未要求客户签收确认风险揭示书。

　　而在被采取责令暂停新增客户行政监管措施整改期间，和讯信息因部分投资顾问存在通过北京和讯在线信息咨询有限公司的网站提供证券投资咨询服务情形，再次被监管处罚。

　　目前，和讯信息“投顾志”平台（http://tg.hexun.com/）已经无法访问网站。当前其旗下证券投资者服务社区为和讯财道，宣称是服务于中国股民的投资者教育基地，平台汇聚炒股高手，拥有海量名师和培训课程，用户可通过视、听、学、练四位一体的强化培训，学习到炒股的知识，培养盈利能力和加强风险防范意识。

　　2021年，和讯财道开启“KOL大咖秀”计划，邀请自媒体讲师，公众号写手，财经博客博主等加入，孵化为和讯财道名师。

　　记者在和讯财道官网看到，目前该平台已有29名老师授课。热门课程TOP8中，史月波老师的占了5个，其《高控盘》至尊版课程售价达19800元/年。

　　此次一同被罚的陈某辉也是和讯财道的名师KOL之一。目前在和讯财道官网，记者仍能搜索到其相关牛人账号“陈某辉财经”。不过，点击进入相关课程后，页面显示“该套餐已经停售，无法购买”。

　　在抖音、西瓜视频、微信视频号等多个短视频平台上，记者搜索到了多个和“陈某辉”相关的自媒体账号。部分账号在停更一段时间后，于今年3月恢复更新。中国证券业协会信息显示，陈某辉已于今年3月24日在另一家投顾机构登记为投资顾问。

　　据中国证券业协会信息，目前和讯信息从业人员数为1322人，在行业中排在前部位置，其中投资顾问499人。和讯信息在施行上述财经知识内容付费新模式时，如何对旗下从业人员的执业行为进行有效管理成为挑战。