“利得资本”涉多项违规收监管警示函曾因与无资质机构合作

6月11日，中国证监会山东监管局发布《关于对利得资本管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》，直指利得资本在私募投资基金业务中存在多项违规行为，包括：

1、以虚假、片面、夸大等方式进行宣传推介；

2、向投资者承诺保本保收益；

3、委托不具有基金销售业务资格的单位和个人从事私募基金募集活动；

4、未严格履行风险揭示程序；

5、未审慎核验投资者出具的收入证明文件的真实性；

6、未与部分投资者签订私募基金合同；

7、挪用私募基金财产，开展资金池业务；

8、未完整妥善保管私募基金投资者适当性管理资料以及私募基金投资交易记录、基金投资运作、决策过程性与交易性指令性文件；

9、未按要求向投资者进行信息披露；

10、未在中国证券投资基金业协会及时填报并定期更新管理人从业人员的有关信息。

2018年，利得基金因与无资质机构合作、有奖销售等问题被暂停私募业务6个月。

2021年证监会在审核其新设公募基金申请时，在《利得基金管理有限公司申请设立反馈意见》中也就利得资本母公司利得科技控制的上海利得基金销售有限公司（以下简称“利得基金销售”）近三年存在被基金业协会暂停私募基金募集业务6个月的自律措施、被相关证监局采取监管措施等负面记录。提出疑问，要求企业就利得资本入股利得基金后如何确保基金公司规范运作进行说明。